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2022年9月19日，武漢達(dá)夢(mèng)數(shù)據(jù)庫(kù)股份有限公司(下稱(chēng)“達(dá)夢(mèng)數(shù)據(jù)”)回復(fù)科創(chuàng)板首輪問(wèn)詢。

圖片來(lái)源：上交所官網(wǎng)

在首輪問(wèn)詢中，上交所主要關(guān)注達(dá)夢(mèng)數(shù)據(jù)產(chǎn)品及市場(chǎng)、技術(shù)與研發(fā)、控制權(quán)與股權(quán)變動(dòng)、銷(xiāo)售模式、客戶、研發(fā)費(fèi)用和政府補(bǔ)助、股份支付、信息安全等13個(gè)問(wèn)題。

(相關(guān)資料圖)

關(guān)于控制權(quán)與股權(quán)變動(dòng)，上交所要求發(fā)行人說(shuō)明：(1)上市后中國(guó)軟件是否可能謀求公司控制權(quán)，發(fā)行人目前的股權(quán)結(jié)構(gòu)、實(shí)控人控制的股份安排、相關(guān)承諾能否有效保證公司控制權(quán)結(jié)構(gòu)、公司治理和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的穩(wěn)定，是否存在陷入“公司僵局”的可能及其防范解決措施，并完善相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)提示;(2)中國(guó)軟件入股后在技術(shù)研發(fā)、業(yè)務(wù)拓展、經(jīng)營(yíng)管理等方面對(duì)發(fā)行人的影響，結(jié)合中國(guó)軟件持股比例、對(duì)發(fā)行人的定位及未來(lái)發(fā)展計(jì)劃等情況，說(shuō)明發(fā)行人就防范相關(guān)利益沖突、保護(hù)投資者權(quán)益采取的措施;(3)歷史股權(quán)變動(dòng)涉及華中科技大學(xué)下屬企業(yè)出資的，相關(guān)股權(quán)轉(zhuǎn)讓是否符合法律法規(guī)規(guī)定，是否履行了必要程序;(4)龔海艷代持主張的處理及解決進(jìn)展及其他被代持人(如有)有關(guān)股份權(quán)屬的主張或糾紛情況，就目前仍存在的代持關(guān)系情況，說(shuō)明是否符合《科創(chuàng)板首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法(試行)》第十二條及《監(jiān)管規(guī)則適用指引——關(guān)于申請(qǐng)首發(fā)上市企業(yè)股東信息披露》關(guān)于股份代持清理的相關(guān)要求;(5)對(duì)歷史沿革中涉及馮裕才持股的，區(qū)分馮裕才實(shí)際持股及作為顯名股東代他人持有股份進(jìn)行列示。

達(dá)夢(mèng)數(shù)據(jù)回復(fù)稱(chēng)，中國(guó)軟件出具《中國(guó)軟件與技術(shù)服務(wù)股份有限公司關(guān)于達(dá)夢(mèng)數(shù)據(jù)控制權(quán)的說(shuō)明》指出：

“達(dá)夢(mèng)數(shù)據(jù)創(chuàng)始人馮裕才一直經(jīng)營(yíng)管理達(dá)夢(mèng)數(shù)據(jù)，系達(dá)夢(mèng)數(shù)據(jù)實(shí)際控制人，本公司充分認(rèn)可和尊重馮裕才為達(dá)夢(mèng)數(shù)據(jù)的實(shí)際控制人。

為維持達(dá)夢(mèng)數(shù)據(jù)控制權(quán)的穩(wěn)定性，除達(dá)夢(mèng)數(shù)據(jù)配股、派股、資本公積轉(zhuǎn)增股本外，自達(dá)夢(mèng)數(shù)據(jù)股票上市之日起36個(gè)月內(nèi)，在達(dá)夢(mèng)數(shù)據(jù)目前的控制權(quán)未發(fā)生變化或未受到嚴(yán)重限制的前提下，本公司不會(huì)以所持有的達(dá)夢(mèng)數(shù)據(jù)股份單獨(dú)或與其他方共同謀求達(dá)夢(mèng)數(shù)據(jù)的實(shí)際控制權(quán)，亦不會(huì)以委托、征集投票權(quán)、協(xié)議、聯(lián)合其他股東以及其他任何方式單獨(dú)或與其他方共同謀求達(dá)夢(mèng)數(shù)據(jù)的實(shí)際控制權(quán)，不會(huì)利用股東地位干預(yù)達(dá)夢(mèng)數(shù)據(jù)正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)?！?/p>

截至本回復(fù)簽署日，馮裕才直接持有發(fā)行人580.67萬(wàn)股股份，持股比例為10.1872%，通過(guò)夢(mèng)?？萍肌⑹锾煸?、得特貝斯、數(shù)聚云、惠夢(mèng)源、數(shù)安科技、夢(mèng)達(dá)惠佳和數(shù)聚通8家有限合伙企業(yè)間接持有發(fā)行人121.6299萬(wàn)股股份，間接持股比例為2.1339%，馮裕才直接及間接持有發(fā)行人12.3211%的股份。

馮裕才擔(dān)任夢(mèng)?？萍?、曙天云、得特貝斯、數(shù)聚云、惠夢(mèng)源、數(shù)安科技、夢(mèng)達(dá)惠佳和數(shù)聚通8家有限合伙企業(yè)的普通合伙人及執(zhí)行事務(wù)合伙人。根據(jù)8家有限合伙企業(yè)的《合伙協(xié)議》約定，執(zhí)行事務(wù)合伙人負(fù)責(zé)合伙企業(yè)日常運(yùn)營(yíng)，對(duì)外代表合伙企業(yè)，行使合伙企業(yè)在發(fā)行人中享有的表決權(quán);合伙企業(yè)更換普通合伙人需經(jīng)除執(zhí)行事務(wù)合伙人以外的其他全體合伙人一致同意方能通過(guò)。因此，馮裕才實(shí)際控制上述8家合伙企業(yè)，通過(guò)8家合伙企業(yè)擁有發(fā)行人28.0847%的表決權(quán)。

公司董事及高級(jí)管理人員皮宇、韓朱忠、陳文、周淳、王婷、付銓和孫巍琳七人與馮裕才簽訂《一致行動(dòng)協(xié)議》，約定各方在董事會(huì)會(huì)議/股東大會(huì)會(huì)議行使提案權(quán)、表決權(quán)時(shí)，與馮裕才保持一致行動(dòng)，協(xié)議有效期持續(xù)至發(fā)行人在中國(guó)境內(nèi)公開(kāi)發(fā)行股票并上市之日起6年。

馮裕才已出具股份鎖定承諾，自發(fā)行人股票在上海證券交易所科創(chuàng)板上市交易之日起36個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本人截至發(fā)行人股票上市之日已直接或間接持有的發(fā)行人股份，也不由發(fā)行人回購(gòu)該部分股份。

中國(guó)軟件已出具關(guān)于公司控制權(quán)的說(shuō)明，確認(rèn)自發(fā)行人股票上市之日起36個(gè)月內(nèi)，在達(dá)夢(mèng)數(shù)據(jù)目前的控制權(quán)未發(fā)生變化或未受到嚴(yán)重限制的前提下，中國(guó)軟件不會(huì)謀求發(fā)行人的實(shí)際控制權(quán)。

發(fā)行人已經(jīng)根據(jù)《公司法》《證券法》《公司章程》的相關(guān)規(guī)定設(shè)立了股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)等決策機(jī)構(gòu)，建立了完善、健全的公司法人治理結(jié)構(gòu);發(fā)行人聘任了總經(jīng)理、高級(jí)副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書(shū)等高級(jí)管理人員，并按照自身業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的需要設(shè)置了相應(yīng)的職能部門(mén)，已建立健全內(nèi)部經(jīng)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)，獨(dú)立行使經(jīng)營(yíng)管理職權(quán)。發(fā)行人根據(jù)《公司章程》及相關(guān)內(nèi)部控制制度文件的規(guī)定，由其相應(yīng)內(nèi)部決策機(jī)構(gòu)或職能部門(mén)根據(jù)其權(quán)限對(duì)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行決策或行使經(jīng)營(yíng)管理職權(quán)。公司已就本次上市發(fā)行制定《股東大會(huì)議事規(guī)則》《董事會(huì)議事規(guī)則》《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》《獨(dú)立董事工作制度》《關(guān)聯(lián)交易管理制度》等一系列法人治理制度文件，健全了內(nèi)部控制體系，可以有效保證本次發(fā)行上市后發(fā)行人經(jīng)營(yíng)的穩(wěn)定性和重大決策的延續(xù)性。

參照《公司法》等相關(guān)規(guī)定，以下三種情形通常會(huì)認(rèn)定為公司經(jīng)營(yíng)管理發(fā)生嚴(yán)重困難，導(dǎo)致“公司僵局”：(1)公司持續(xù)兩年以上無(wú)法召開(kāi)股東會(huì)或者股東大會(huì);

(2)股東表決時(shí)無(wú)法達(dá)到法定或者公司章程規(guī)定的比例，持續(xù)兩年以上不能做出有效的股東會(huì)或者股東大會(huì)決議;(3)公司董事長(zhǎng)期沖突，且無(wú)法通過(guò)股東會(huì)或者股東大會(huì)解決。

發(fā)行人目前的股權(quán)結(jié)構(gòu)、實(shí)控人控制的股份安排、相關(guān)承諾能有效保證公司控制權(quán)結(jié)構(gòu)、公司治理和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的穩(wěn)定，陷入“公司僵局”的可能性較低，具體如下：

1)公司股東大會(huì)能形成有效決議

馮裕才合計(jì)實(shí)際控制40.5527%的表決權(quán)，超過(guò)中國(guó)軟件25.21%的持股比例。

因馮裕才合計(jì)實(shí)際控制的表決權(quán)超過(guò)30%，預(yù)計(jì)公司股東大會(huì)不會(huì)出現(xiàn)長(zhǎng)期無(wú)法形成有效決議的極端情況。

根據(jù)公司現(xiàn)行有效的《公司章程》及上市后擬適用的《公司章程(草案)》，董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、獨(dú)立董事以及單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東均可以提議召集股東大會(huì)，公司股權(quán)控制架構(gòu)不會(huì)導(dǎo)致公司無(wú)法召開(kāi)股東大會(huì);公司未設(shè)置須經(jīng)全體股東一致同意才能通過(guò)的表決事項(xiàng)，亦未賦予個(gè)別股東一票否決權(quán)，因此不會(huì)出現(xiàn)因個(gè)別股東投票反對(duì)或棄權(quán)，導(dǎo)致股東大會(huì)無(wú)法形成有效決議。

2)公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、管理層能穩(wěn)定運(yùn)行

公司董事會(huì)的11名董事中，4名獨(dú)立董事均由馮裕才提名。非獨(dú)立董事中，4名董事為馮裕才提名，其他3名董事由中國(guó)軟件提名。綜上，發(fā)行人實(shí)際控制人馮裕才提名的董事達(dá)到董事會(huì)席位的三分之二。根據(jù)《公司法》《公司章程》和《公司章程(草案)》的規(guī)定，每名董事均享有平等的一票表決權(quán)，董事會(huì)普通決議由全部董事過(guò)半數(shù)通過(guò)作出。因此，在滿足董事會(huì)出席人數(shù)的前提下，董事平等行使表決權(quán)，可以按照過(guò)半數(shù)的表決規(guī)則作出決議并提交股東大會(huì)審議，不會(huì)因單一投資方股東提名董事反對(duì)導(dǎo)致董事會(huì)無(wú)法形成有效決議。

監(jiān)事會(huì)成員中，1名為職工代表監(jiān)事，其余2名監(jiān)事分別由馮裕才、中國(guó)軟件提名。根據(jù)《公司章程》和《公司章程(草案)》，監(jiān)事會(huì)決議經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事同意即可通過(guò)，監(jiān)事會(huì)無(wú)法做出有效決議的可能性較低。

根據(jù)《公司章程(草案)》的規(guī)定，單獨(dú)或者合計(jì)持有公司有表決權(quán)股份3%以上的股東或前任董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)均可以提名董事、非職工代表?yè)?dān)任監(jiān)事候選人。

除馮裕才和中國(guó)軟件外，發(fā)行人部分股東亦滿足提名董事、非職工代表監(jiān)事的條件。

公司董事長(zhǎng)由實(shí)際控制人馮裕才擔(dān)任;公司總經(jīng)理、董事會(huì)秘書(shū)由董事長(zhǎng)馮裕才提名;公司高級(jí)副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人由總經(jīng)理皮宇提名。根據(jù)《一致行動(dòng)協(xié)議》的約定，總經(jīng)理皮宇作為一致行動(dòng)人，在發(fā)行人董事會(huì)/股東大會(huì)會(huì)議上提出某項(xiàng)議案應(yīng)事先取得馮裕才的同意。據(jù)此，公司高級(jí)管理人員均直接或間接由馮裕才提名。中國(guó)軟件或其他股東未通過(guò)提名高級(jí)管理人員的方式直接參與公司日常經(jīng)營(yíng)，公司管理層形成日常經(jīng)營(yíng)決策僵局的可能性較低。

3)公司出現(xiàn)“公司僵局”的可能性較低

如上所述，公司的內(nèi)部經(jīng)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)健全、運(yùn)行穩(wěn)定，公司出現(xiàn)“公司僵局”的可能性較低。

公司自2020年11月股改以來(lái)，公司股東、董事、監(jiān)事在股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)中均充分行使表決權(quán)，其所審議的事項(xiàng)均一致表決通過(guò)，且公司在歷史上未出現(xiàn)過(guò)公司僵局的情況。

公司已根據(jù)《公司法》《上市公司章程指引》的規(guī)定，在《公司章程(草案)》中規(guī)定董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)發(fā)生意見(jiàn)分歧或糾紛時(shí)的解決機(jī)制及應(yīng)對(duì)措施，保證在重大意見(jiàn)分歧時(shí)仍能按規(guī)則召開(kāi)股東大會(huì)，形成有效決議，避免“公司僵局”。