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新京報貝殼財經(jīng)訊（記者黃鑫宇）9月16日，資本市場金融科技創(chuàng)新試點（北京）總結(jié)暨第二批試點動員大會在京召開。據(jù)悉，北京地區(qū)第二批資本市場金融科技創(chuàng)新試點工作已經(jīng)啟動；同時關(guān)于第二批項目的征集公告，也將于近期在北京證監(jiān)局官網(wǎng)公布。

(資料圖片僅供參考)

資本市場金融科技創(chuàng)新試點（北京）總結(jié)暨第二批試點動員大會。主辦方供圖

中國證監(jiān)會科技監(jiān)管局局長姚前，北京市地方金融監(jiān)督管理局黨組書記、局長李文紅，北京證監(jiān)局局長賈文勤，北京市西城區(qū)委副書記、代區(qū)長劉東偉等出席了會議并致辭。本次會議由北京證監(jiān)局黨委書記吳運浩主持，北京市地方金融監(jiān)督管理局黨組成員、副局長趙維久現(xiàn)場發(fā)布了《資本市場金融科技創(chuàng)新試點（北京）案例集》。北京股權(quán)交易中心總經(jīng)理成九雁以及銀河證券副董事長、總裁王晟，分別作為首批項目的代表發(fā)言。

同時，來自監(jiān)管部門、地方政府、行業(yè)協(xié)會、市場核心機構(gòu)、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、服務(wù)機構(gòu)、科技企業(yè)和科研院所等多家單位的相關(guān)負責人也以“線上+線下”的形式參加了會議。新京報貝殼財經(jīng)作為本次會議的媒體支持，參會并助力完成了首批項目的回顧與第二批項目的啟動等相關(guān)工作。

姚前：成立創(chuàng)新試點協(xié)調(diào)小組，加大業(yè)務(wù)監(jiān)管部門參與力度

據(jù)姚前透露，在總結(jié)前期工作經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，中國證監(jiān)會科技監(jiān)管局正在會同北京證監(jiān)局等有關(guān)單位和部門進一步健全創(chuàng)新試點工作機制，完善工作流程，構(gòu)建創(chuàng)新工作新格局。具體來看，這套工作機制將包括六大方面的內(nèi)容：

中國證監(jiān)會科技監(jiān)管局局長姚前。主辦方供圖

一是強化金融科技的創(chuàng)新要求，科學(xué)細化試點項目的分類，按照試點項目再推動行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，提升行業(yè)信息技術(shù)設(shè)施、服務(wù)水平、行業(yè)科技能力和科技業(yè)務(wù)水平等方面的不同側(cè)重，將試點項目分為業(yè)務(wù)創(chuàng)新、公共服務(wù)、技術(shù)創(chuàng)新和科技賦能四個類別。并將分類原則貫穿項目征集、遴選、專業(yè)評估、運行監(jiān)督、項目退出等試點工作全流程，充分挖掘各類項目的創(chuàng)新價值。

二是成立創(chuàng)新試點協(xié)調(diào)小組，加大業(yè)務(wù)監(jiān)管部門參與力度?？萍急O(jiān)管局牽頭，會同市場一部、市場二部、機構(gòu)部、期貨部、投保局、債券部、試點地區(qū)證監(jiān)局、證監(jiān)委協(xié)會、期貨類協(xié)會、基金類協(xié)會。中證技術(shù)和資本市場學(xué)院成立了資本市場、金融科技創(chuàng)新試點協(xié)調(diào)小組。全面負責創(chuàng)新試點工作，共同推進試點工作的穩(wěn)定運行。同時，在試點過程中充分征詢并尊重業(yè)務(wù)監(jiān)管部門的指導(dǎo)意見。

三是壯大專業(yè)評估專家隊伍，提升專業(yè)評估質(zhì)量。擴大專業(yè)評估組專家范圍，從原來的8家會管單位擴大到全部會管單位和部分行業(yè)機構(gòu)，成員來自法律合規(guī)、金融業(yè)務(wù)、信息科技三個專業(yè)領(lǐng)域。同時，設(shè)立專業(yè)評估組秘書處和專業(yè)評估地區(qū)小組。此外，從創(chuàng)新價值、監(jiān)管啟發(fā)、風險防控和投資者保護四個維度，明確試點項目評估標準，作為專業(yè)評估組開展專業(yè)評估的依據(jù)。

四是健全試點監(jiān)督管理機制。主要包括建立試點項目信息披露機制，以及覆蓋試點項目重大進展、退出、終止等全生命周期的信息公示制度；建立和完善風險監(jiān)測機制，開展試點項目監(jiān)督監(jiān)測；建立和完善容錯糾偏機制，及時督促機構(gòu)進行糾偏整改；建立和完善風險處置機制，制定試點風險總體處置預(yù)案；建立試點運行過程中方案變更的評估評審機制；建立涵蓋試點全流程的廉政監(jiān)督機制等六個方面的內(nèi)容。

五是完善試點退出機制，科技監(jiān)管局將會同北京工作組細化試點退出方式和評估方法，為北京地區(qū)首批進入試點的項目持續(xù)監(jiān)督、監(jiān)測。在綜合評估的基礎(chǔ)上實現(xiàn)項目的分層、分類管理。孵化、培育出一批能夠起到行業(yè)示范效應(yīng)，有助于啟發(fā)金融科技監(jiān)管的優(yōu)秀項目程度。

六是強化試點協(xié)同工作機制，根據(jù)協(xié)調(diào)小組成員單位及重大事項組織召開協(xié)調(diào)小組會議，對其進行審議。根據(jù)試點工作進展組織各地區(qū)工作組，相關(guān)會議類業(yè)務(wù)監(jiān)管部門和會管單位召開試點工作聯(lián)席會議，及時通報各方進展，研究解決共性問題。重大事項提請試點協(xié)調(diào)小組審議，加強試點工作信息通報與經(jīng)驗總結(jié)交流。通過組織培訓(xùn)或編發(fā)簡報等方式加強工作指導(dǎo)。

同時，姚前認為，北京地區(qū)試點工作承載了資本市場金融科技創(chuàng)新的試驗田和示范區(qū)的重要使命。為實現(xiàn)北京第二批創(chuàng)新試點工作邁上新臺階，他提出了“要加快完善創(chuàng)新試點制度框架”“要加強試點項目遴選的精細化管理”“要嚴把試點項目專業(yè)評估的關(guān)鍵關(guān)口”以及“要下大力氣發(fā)現(xiàn)培育亮點項目”四點要求。

李文紅：希望各機構(gòu)密切跟蹤國內(nèi)外資本市場發(fā)展的最新趨勢，積極開發(fā)資本市場金融科技創(chuàng)新應(yīng)用場景

據(jù)李文紅介紹，北京市對創(chuàng)新試點工作高度重視，市領(lǐng)導(dǎo)多次做出重要的指示批示，深化金融科技創(chuàng)新應(yīng)用和監(jiān)管，培育發(fā)布更多試點項目等內(nèi)容寫進了市政府的工作報告，有關(guān)工作也納入了北京市“十四五”時期金融業(yè)發(fā)展規(guī)劃。

北京市地方金融監(jiān)督管理局黨組書記、局長李文紅。主辦方供圖

“在北京地區(qū)首批16個項目中，證監(jiān)會市場核心機構(gòu)、證券、基金、期貨經(jīng)營機構(gòu)、科技企業(yè)等積極申報參與，在數(shù)字化的運營、投顧、交易、風控等業(yè)務(wù)場景中，探索應(yīng)用大數(shù)據(jù)隱私計算、區(qū)塊鏈等新技術(shù)。”李文紅認為，這體現(xiàn)了科技助力資本市場高質(zhì)量發(fā)展的最新成果。

“北京已經(jīng)做好第二批試點的充分準備”。在簡要回顧了首批項目的情況后，李文紅強調(diào)，希望各機構(gòu)堅守金融服務(wù)實體經(jīng)濟的天職使命，按照依法合規(guī)、有序創(chuàng)新、風險可控的三項試點原則，密切跟蹤國內(nèi)外資本市場發(fā)展的最新趨勢，積極開發(fā)資本市場金融科技創(chuàng)新應(yīng)用場景，為北京試點儲備提供更多具有前沿性、示范性、開創(chuàng)性的優(yōu)質(zhì)項目。

賈文勤：研究數(shù)字人民幣錢包在行業(yè)的應(yīng)用場景，進一步加強資金安全和反洗錢管控

賈文勤表示，將以首批試點的經(jīng)驗和成果為基礎(chǔ)，開展第二批項目征集遴選。同時，結(jié)合前期試點經(jīng)驗及行業(yè)發(fā)展趨勢，根據(jù)中國證監(jiān)會科技監(jiān)管局和各部門指導(dǎo)意見，她對第二批項目方向提出了以下七條建議：

北京證監(jiān)局局長賈文勤。主辦方供圖

一是充分考慮合規(guī)風控等因素的前提下，研究數(shù)字人民幣錢包在行業(yè)的應(yīng)用場景，進一步加強資金安全和反洗錢管控。

二是發(fā)揮海量多元異構(gòu)大數(shù)據(jù)的互聯(lián)互通價值，改善行業(yè)經(jīng)營機構(gòu)在數(shù)據(jù)治理價值挖掘方面的短板。

三是加強對金融活動的穿透式分析發(fā)酵，為識別防范系統(tǒng)性風險，打擊非法證券期貨活動提供更多手段和工具，提升科技對資本重大事件及信息的感知分析。

四是增進決策智能化、科學(xué)化水平，提升運營效率和安全風控能力，實現(xiàn)各類業(yè)務(wù)的創(chuàng)新性功能融合、效果聯(lián)動。

五是促進期貨行業(yè)金融科技的應(yīng)用，在解決系統(tǒng)接口開放統(tǒng)一問題，推動區(qū)塊鏈技術(shù)在標準倉單流通領(lǐng)域應(yīng)用，增強合規(guī)風控能力等方面開展探索。

六是提高區(qū)域性股權(quán)市場服務(wù)能力，加大區(qū)塊鏈、監(jiān)管鏈在認股服務(wù)、信息披露、穿透式監(jiān)管、賬戶對接等方面的應(yīng)用。

七是鼓勵核心機構(gòu)及科技子公司加強公共服務(wù)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，為證券、期貨市場的業(yè)務(wù)活動提供新型基礎(chǔ)性、公共性的信息技術(shù)服務(wù)。

“需要強調(diào)的是第二批試點，我們將繼續(xù)支持開展業(yè)務(wù)創(chuàng)新，并為新業(yè)態(tài)、新模式、新技術(shù)提供更加包容的嘗試空間和發(fā)展環(huán)境?！蓖瑫r，賈文勤表示，也將會嚴把入口關(guān)、風險關(guān)，著重發(fā)現(xiàn)和培育亮點項目，加快構(gòu)建行業(yè)支點。

劉東偉：進一步推動資本市場的核心系統(tǒng)，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)和服務(wù)機構(gòu)的數(shù)字化體系建設(shè)

劉東偉表示，在北京地區(qū)首批資本市場金融科技創(chuàng)新試點中，西城區(qū)十家企業(yè)九個項目成效明顯?！霸诘诙谠圏c工作里，我們將依托優(yōu)質(zhì)資源，挖掘金融科技發(fā)展的潛力，大力支持資本市場金融科技創(chuàng)新，進一步推動資本市場的核心系統(tǒng)，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)和服務(wù)機構(gòu)的數(shù)字化體系建設(shè)，穩(wěn)步推動資本市場金融科技創(chuàng)新試點工作的落地實施?！彼鞔_表態(tài)。

北京市西城區(qū)委副書記、代區(qū)長劉東偉。主辦方供圖

同時，來自他的介紹，近年來，西城區(qū)充分發(fā)揮總部企業(yè)積極優(yōu)勢，組織凝練具有示范帶動作用的應(yīng)用場景，為企業(yè)提供更多的投資機遇和發(fā)展空間，先后出臺了“金科十條”、“科創(chuàng)十條”及“北交所十條”等產(chǎn)業(yè)政策，大力支持企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展在關(guān)鍵領(lǐng)域的開展探索，兌現(xiàn)支持企業(yè)發(fā)展的資金已經(jīng)達40多億元。

以更為成熟完善的資本市場金融科技北京樣本和北京經(jīng)驗，全面助力資本市場改革開放

在接下來的環(huán)節(jié)中，首先由趙維久發(fā)布了《資本市場金融科技創(chuàng)新試點（北京）案例集》。據(jù)其介紹，該案例是由北京專項工作組成員單位共同編寫，從多個維度對首批16個項目進行了全面的梳理和分析。

北京市地方金融監(jiān)督管理局黨組成員、副局長趙維久。主辦方供圖

在此之后，作為北京地區(qū)首批項目代表成九雁與王晟，分別以《基于區(qū)塊鏈的私募基金份額轉(zhuǎn)讓平臺》與《證券行業(yè)數(shù)字人民幣應(yīng)用場景創(chuàng)新試點》為題，分享了各機構(gòu)在資本市場金融科技創(chuàng)新方面的感受與期待。

北京股權(quán)交易中心總經(jīng)理成九雁。主辦方供圖

銀河證券副董事長、總裁王晟。主辦方供圖

大會最后一個環(huán)節(jié)，是資本市場金融科技創(chuàng)新試點（北京）第二批項目征集的啟動儀式。各參會代表表示，北京地區(qū)首批項目在行業(yè)獲得了廣泛的關(guān)注，應(yīng)當珍惜前期打下的堅實的基礎(chǔ)和良好的局面，承上啟下，繼往開來，以更為成熟完善的資本市場金融科技北京樣本和北京經(jīng)驗，全面助力資本市場改革開放。

本市場金融科技創(chuàng)新試點（北京）第二批項目征集的啟動儀式。主辦方供圖

編輯 徐超 校對 柳寶慶